關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定
2019.04.30全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室
關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定
為全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上的重要講話(huà)精神，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革和中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》等文件的要求，充分激發(fā)社科界創(chuàng)新活力，優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，現(xiàn)就國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家社科基金）項(xiàng)目管理明確以下規(guī)定。
一、簡(jiǎn)化項(xiàng)目申請(qǐng)管理要求
1.精簡(jiǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)要求。國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可根據(jù)研究實(shí)際需要自主確定科研團(tuán)隊(duì)，申請(qǐng)時(shí)不再需要列出參與者。不具有副高級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)（職務(wù)）或者博士學(xué)位的，申請(qǐng)國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目，不再需要專(zhuān)家書(shū)面推薦。取消后期資助項(xiàng)目申報(bào)成果須由三名正高職稱(chēng)同行專(zhuān)家書(shū)面推薦的規(guī)定。
2.放寬項(xiàng)目申請(qǐng)人資格。正式受聘于內(nèi)地（大陸）高校和科研院所等的港澳臺(tái)研究人員，可以根據(jù)相關(guān)條件申請(qǐng)國(guó)家社科基金各類(lèi)項(xiàng)目。在站博士后人員均可申請(qǐng)國(guó)家社科基金項(xiàng)目，不再要求在職；其中在職博士后可從所在工作單位或博士后工作站申請(qǐng)，全脫產(chǎn)博士后從所在博士后工作站申請(qǐng)。
3.突出代表性成果評(píng)價(jià)。重點(diǎn)考察國(guó)家社科基金項(xiàng)目申請(qǐng)人標(biāo)志性成果的同行評(píng)價(jià)和社會(huì)效益。重大項(xiàng)目申請(qǐng)人學(xué)術(shù)簡(jiǎn)歷中所列承擔(dān)的各類(lèi)項(xiàng)目情況由原來(lái)不設(shè)上限改為設(shè)置上限為5項(xiàng)，與申請(qǐng)課題相關(guān)的主要研究成果數(shù)目由原來(lái)不設(shè)上限改為設(shè)置上限為10項(xiàng)，子課題負(fù)責(zé)人相關(guān)代表性成果上限為5項(xiàng)。其他各類(lèi)項(xiàng)目的前期相關(guān)成果由原來(lái)不設(shè)上限改為設(shè)置上限為5項(xiàng)。
二、精簡(jiǎn)項(xiàng)目過(guò)程管理要求
4.簡(jiǎn)化變更批復(fù)程序。分類(lèi)實(shí)施國(guó)家社科基金項(xiàng)目重要事項(xiàng)變更申請(qǐng)：第一類(lèi)，變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目責(zé)任單位、改變項(xiàng)目名稱(chēng)、研究?jī)?nèi)容有重大調(diào)整、改變最終研究成果形式、涉及國(guó)家秘密或重要政治敏感問(wèn)題的階段性成果出版發(fā)表等事項(xiàng)，由全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)社科工作辦）審批；第二類(lèi)，在研究方向不變、不降低預(yù)期目標(biāo)的前提下，調(diào)整研究思路或研究計(jì)劃、變更重大項(xiàng)目子課題負(fù)責(zé)人，以及因身體原因或不可抗拒因素自行申請(qǐng)終止或撤銷(xiāo)項(xiàng)目，均由責(zé)任單位審批同意后按程序報(bào)全國(guó)社科工作辦備案；第三類(lèi)，調(diào)整各類(lèi)項(xiàng)目的課題組成員，由責(zé)任單位直接審批。
5.明確項(xiàng)目延期和清理工作要求。各類(lèi)項(xiàng)目原則上要求按照申請(qǐng)書(shū)中計(jì)劃完成時(shí)間申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)，對(duì)按時(shí)完成項(xiàng)目且成果驗(yàn)收達(dá)到優(yōu)秀等級(jí)的負(fù)責(zé)人在申請(qǐng)新的國(guó)家社科基金項(xiàng)目時(shí)予以適當(dāng)政策傾斜。對(duì)逾期未完成的項(xiàng)目實(shí)行定期清理制，能夠在清理期內(nèi)完成的項(xiàng)目不再需要提交延期申請(qǐng)。個(gè)別研究難度大、在清理期內(nèi)確實(shí)無(wú)法完成的項(xiàng)目,可按程序提交延期申請(qǐng)報(bào)全國(guó)社科工作辦審批。
6.精簡(jiǎn)項(xiàng)目過(guò)程檢查。各省區(qū)市社科管理部門(mén)或在京委托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織國(guó)家社科基金各類(lèi)項(xiàng)目中期檢查，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，按照每個(gè)項(xiàng)目在研期間均只進(jìn)行1次中期檢查的原則，確定每個(gè)年度的項(xiàng)目檢查范圍，重點(diǎn)檢查研究工作情況和階段性成果。中期檢查結(jié)果報(bào)全國(guó)社科工作辦備案。實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以責(zé)任單位自我管理為主，可以不進(jìn)行中期檢查。
7.減少信息填報(bào)和材料報(bào)送。國(guó)家社科基金項(xiàng)目（不含涉密研究項(xiàng)目）經(jīng)費(fèi)預(yù)算填報(bào)和中后期管理環(huán)節(jié)全面推行信息化方式，通過(guò)“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金科研創(chuàng)新服務(wù)管理平臺(tái)”網(wǎng)上辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，減少紙質(zhì)材料報(bào)送，提高工作效率。
8.擴(kuò)大委托鑒定范圍。國(guó)家社科基金項(xiàng)目最終研究成果的鑒定一般采取匿名通訊鑒定或會(huì)議鑒定的方式，分類(lèi)組織實(shí)施。重大項(xiàng)目、年度項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目和中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目等的最終研究成果鑒定，由全國(guó)社科工作辦委托各省區(qū)市社科管理部門(mén)或在京委托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織，重大項(xiàng)目一般采用會(huì)議鑒定方式，其他項(xiàng)目采用通訊鑒定方式，鑒定后的材料均報(bào)全國(guó)社科工作辦驗(yàn)收審批。特別委托項(xiàng)目、重大研究專(zhuān)項(xiàng)的最終成果鑒定，由全國(guó)社科工作辦負(fù)責(zé)組織。
9.修改關(guān)于終止和撤項(xiàng)的處罰規(guī)定。國(guó)家社科基金項(xiàng)目在申請(qǐng)和實(shí)施過(guò)程中，成果存在嚴(yán)重政治問(wèn)題，或者成果未能達(dá)到申請(qǐng)書(shū)的目標(biāo)，或者有嚴(yán)重違約、違背科研誠(chéng)信要求行為等情形的，視情節(jié)輕重分別予以終止或撤銷(xiāo)項(xiàng)目的處理。被終止項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家社科基金項(xiàng)目，被撤銷(xiāo)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家社科基金項(xiàng)目。被終止或撤銷(xiāo)的項(xiàng)目，應(yīng)視情節(jié)輕重按要求退回已撥經(jīng)費(fèi)或剩余資金。所退資金，由全國(guó)社科工作辦統(tǒng)籌用于資助項(xiàng)目研究。
三、優(yōu)化項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理
10.賦予科研單位項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。國(guó)家社科基金項(xiàng)目除增列外撥經(jīng)費(fèi)外，直接費(fèi)用預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目責(zé)任單位。責(zé)任單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時(shí)為課題組辦理調(diào)劑手續(xù)。相關(guān)管理制度由項(xiàng)目責(zé)任單位按程序報(bào)全國(guó)社科工作辦備案。
對(duì)于2016年（不含）以前批準(zhǔn)資助的在研項(xiàng)目，是否列支間接費(fèi)用由項(xiàng)目責(zé)任單位自主決定。如列支，則在項(xiàng)目預(yù)算總額不變的前提下，由項(xiàng)目責(zé)任單位按規(guī)定自主進(jìn)行預(yù)算調(diào)劑。
11.落實(shí)項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用相關(guān)要求。國(guó)家社科基金項(xiàng)目通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收并且項(xiàng)目責(zé)任單位信用良好的，在保證項(xiàng)目后續(xù)研究或成果出版的前提下，結(jié)余資金可由項(xiàng)目責(zé)任單位統(tǒng)籌安排，用于科研的直接支出。若2年后（自驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)下達(dá)后次年的1月1日起計(jì)算）結(jié)余資金仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)按原渠道退回國(guó)家社科基金，統(tǒng)籌用于資助項(xiàng)目研究。
四、營(yíng)造優(yōu)良學(xué)術(shù)環(huán)境
12.加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理。把科研誠(chéng)信要求融入國(guó)家社科基金項(xiàng)目管理全過(guò)程。繼續(xù)做好國(guó)家社科基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者、評(píng)審（鑒定）專(zhuān)家的科研誠(chéng)信記錄，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的人員記入“黑名單”。加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息跨部門(mén)跨區(qū)域共享共用，依法依規(guī)對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。
13.強(qiáng)化相關(guān)參與人員公正性承諾制度。項(xiàng)目申請(qǐng)人和參與者、責(zé)任單位和合作研究單位、評(píng)審（鑒定）專(zhuān)家及國(guó)家社科基金全體工作人員均需簽署相關(guān)維護(hù)國(guó)家社科基金公正性的承諾，杜絕各種干擾評(píng)審（鑒定）工作的不端行為。對(duì)于發(fā)現(xiàn)和收到的涉及違背承諾的違紀(jì)違規(guī)線(xiàn)索和舉報(bào)，將按照管理權(quán)限移交責(zé)任單位或相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理。
14.避免國(guó)家社科基金項(xiàng)目“帽子化”傾向。國(guó)家社科基金學(xué)科組評(píng)審專(zhuān)家、同行評(píng)議專(zhuān)家、成果鑒定專(zhuān)家、重大項(xiàng)目首席專(zhuān)家或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不是榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，也不是“永久”的標(biāo)簽，有關(guān)部門(mén)和責(zé)任單位要設(shè)置科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，讓項(xiàng)目回歸學(xué)術(shù)研究本質(zhì)，避免與物質(zhì)待遇掛鉤，為廣大研究人員潛心研究創(chuàng)造良好氛圍。
15.強(qiáng)化責(zé)任單位主體責(zé)任。國(guó)家社科基金項(xiàng)目責(zé)任單位要認(rèn)真履行管理主體責(zé)任，加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)家社科基金項(xiàng)目及其研究成果管理，結(jié)合單位實(shí)際修訂完善內(nèi)部科研項(xiàng)目管理制度和內(nèi)部報(bào)銷(xiāo)規(guī)定，對(duì)科研需要的出差和會(huì)議按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷(xiāo)相關(guān)費(fèi)用并簡(jiǎn)化相關(guān)手續(xù)，切實(shí)解決調(diào)查研究、問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)采集等科研活動(dòng)中無(wú)法取得發(fā)票或財(cái)政性票據(jù)，以及邀請(qǐng)外國(guó)專(zhuān)家來(lái)華參加學(xué)術(shù)交流發(fā)生費(fèi)用等報(bào)銷(xiāo)問(wèn)題。要充分尊重科研自主權(quán)，保護(hù)、調(diào)動(dòng)和發(fā)揮專(zhuān)家學(xué)者積極性，加大科研成果宣傳推介力度。加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)財(cái)會(huì)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，把專(zhuān)家學(xué)者從報(bào)表、報(bào)銷(xiāo)等具體事務(wù)中解脫出來(lái)，相關(guān)費(fèi)用可由項(xiàng)目責(zé)任單位根據(jù)工作實(shí)際通過(guò)科研項(xiàng)目資金等渠道解決。
16.做好國(guó)家社科基金在研項(xiàng)目政策銜接。對(duì)于本規(guī)定發(fā)布前的國(guó)家社科基金項(xiàng)目，執(zhí)行周期結(jié)束且已開(kāi)展結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目，繼續(xù)按照原政策執(zhí)行；項(xiàng)目執(zhí)行周期結(jié)束但尚未開(kāi)展結(jié)題驗(yàn)收以及仍在執(zhí)行中的項(xiàng)目，參照本規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》、《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資金管理辦法》及原國(guó)家社科基金有關(guān)管理規(guī)章與本規(guī)定要求不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
財(cái)政部
2019年4月28日
